突发:特朗普签署备忘录,要求60日内对中概股采取措施提供建议,以保护美国投资者免受中国公司重大风险影响

更多 2020-06-08 19:50 阅读:5001 / 回复:0 楼主xiaocai
昨晚,特朗普签署总统备忘录,


呼吁对在美上市的中国公司“应采取坚定有序行动,叫停中国无视美国透明度要求的行为”。


这是继上周特朗普宣布针对中国的多项制裁措施之后的最新行动。




△图:白宫发布总统备忘录(白宫)


△图:FT报道特朗普在寻找打击在美上市企业的办法,配图为瑞幸上市(FT)


在这份名为《保护美国投资者免受中国公司重大风险影响的备忘录》的备忘录里,特朗普表明:


1、这份备忘录的目的就在于保护美国投资人免受来自中国企业重大风险,确保美国金融市场完整性。


2、在备忘录中,特朗普指控中国企业从美国金融市场获益,但中国政府却阻止中国企业遵守适用在美上市公司的投资者保护措施。


并称“最近中国政府颁布了一项法规,明确禁止审计公司在未经中国金融监管机构事先同意的情况下提供审计工作底稿等此类信息”。


3、对此,他要求总统金融市场工作小组在备忘录发布60天内,就如何“打击某些在美上市中企”提出建议,并向总统报告。
金融市场工作组的成员包括美国财政部长姆努钦、美联储主席鲍威尔、美国证券交易委员会主席克莱顿以及美国商品期货交易委员会主席塔伯特。


报告应包括:


(a)在中国政府未允许审计机构(在PCAOB注册的)遵守美国证券法和投资者保护的情况下,行政部门可能采取的行动建议;


(b)对美国证监会(SEC)或上市公司会计监督管理委员会(PCAOB)应采取的行动建议,包括针对在PCAOB注册的审计机构未能提供审计工作底稿或在不遵守美国证券法的情况,采取的审查与强制行动;


(c)对SEC或其他联邦机构应采取的额外行动建议,包括启动立法,设定新的上市规则或治理措施。




以下是备忘录全文:(由“Amy姐的跨境金融圈”翻译,原文链接https://www.whitehouse.gov/presidential-actions/memorandum-protecting-united-states-investors-significant-risks-chinese-companies/


《保护美国投资者免受中国公司重大风险影响的备忘录》


谅解备忘录 for
财政部长
总统的经济政策助理
总统国家安全事务助理


主题:以美利坚合众国宪法和法律赋予我总统的权力,保护美国投资者免受中国公司的重大风险,并确保美国金融市场的完整,特此命令如下:


1、目的:美国资本市场长期以来一直是全球经济的驱动引擎。强有力的信息披露要求、清晰有效的监管、公平的执行和自由的市场体系,使美国成为世界上最重要的筹资司法管辖区。投资者相信美国上市公司提供的财务信息,并知道美国金融监管机构会迅速处理欺诈行为。因此,世界各地的公司都想在美国证券交易所上市,并在美国筹集资金。


中国企业也不例外。几十年来,中国企业利用了美国金融市场的好处,在美国筹集的资金帮助推动了中国经济的快速增长。然而,尽管中国从美国市场获得了优势,但中国政府一直在阻止中国公司和在中国有大量业务的公司遵守适用于所有在美国证券交易所上市的公司的投资者保护。如果中国从我们的资本市场中获益,却不遵守这些市场投资者理应得到的关键保护措施,这既是错误的,也是危险的。中国阻挠透明度法案的行为给投资者带来了重大风险。现在是采取有秩序的坚定行动,结束这种做法的时候了。这种做法默许在中国拥有大量业务的公司无视美国法律对美国市场投资者的保护要求。


例如,中国政府拒绝允许在美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)注册的审计公司向PCAOB提供审计工作底稿,以便PCAOB履行其检查审计工作和执行审计准则的法定义务。最近,中国政府颁布了一项法令,明确禁止审计公司在未经中国金融监管机构事先同意的情况下提供此类信息。阻止PCAOB遵守其法定授权意味着投资者对审计公司的财务报告没有信心,并对在美国证券交易所上市的证券投资者造成重大风险。


美国证券交易委员会(SEC)和PCAOB多年来一直在敦促中国允许企业在财务信息方面提高透明度,但都无济于事。对中国阻挠透明度要求的努力的担忧表明,即使对在美国证券交易所上市的中国公司的投资者来说,也存在重大风险。这些公司可能无法为包括养老基金在内的投资者提供适当和安全的投资,因为养老基金对受益人负有受托责任。


出于这些原因,我们必须采取坚定有序的行动,叫停中国无视美国透明度要求的做法,同时又不给美国投资者和金融市场带来负面影响。我们必须确保为美国金融市场的投资者提供保护的法律对在美国证券交易所上市的公司得到充分执行。


2、总统金融市场工作组。1988年3月18日第12631号行政令(金融市场工作组),建立了总统金融市场工作组(PWG),该工作组由财政部长或其指定人主持,并包括美联储主席、美国证券交易委员会(SEC)主席和美国商品期货交易委员会主席或其指定人员。财政部长应召集PWG讨论本备忘录第1节所述的给投资者带来的风险,以及中国政府未能履行其关于透明度和问责制的国际承诺,以及拒绝允许公司遵守美国法律,对美国投资者和金融市场造成的其他风险。


3、报告。在本备忘录签署之日起60天内,PWG应通过总统国家安全事务助理和总统经济政策助理向总统提交一份报告,包括:
(a)在中国政府未允许审计机构(在PCAOB注册的)遵守美国证券法和投资者保护的情况下,行政部门可能采取的行动建议;


(b)对美国证监会(SEC)或上市公司会计监督管理委员会(PCAOB)应采取的行动建议,包括针对在PCAOB注册的审计机构未能提供审计工作底稿或在不遵守美国证券法的情况,采取的审查与强制行动;


(c)对SEC或其他联邦机构应采取的额外行动建议,包括启动立法,设定新的上市规则或治理措施。任何此类行动都应考虑到对投资者的影响,并确保美国金融市场继续公平有序地运行。
4、一般规定。


(a)本备忘录中的任何内容均不得解释为损害或影响:
     (i)法律授予行政部门或机构或其负责人的权力;或
     (ii)管理和预算厅主任有关预算、行政或立法建议的职能。
(b)本备忘录的执行应根据适用法律并在有拨款的情况下执行。
(c)本备忘录无意于也不会创造任何权利或利益,无论是实体还是程序上的任何权利或利益,任何一方均可针对美国,其部门,机关或实体,其高级职员,雇员在法律或权益上执行,代理商或任何其他人。
(d)经授权并指示财政部长在《联邦公报》上发布本备忘录。
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